Die Ausarbeitung des Dekrets zur strategischen Handelskontrolle ist ein wichtiger Schritt zur Institutionalisierung internationaler Verpflichtungen und perfektioniert gleichzeitig den Rechtsrahmen für Vietnam, um proaktiv auf nicht-traditionelle Sicherheitsrisiken im internationalen Handel zu reagieren. Der Entwurf ist sorgfältig aufgebaut, systematisch, nah an der Realität und im Einklang mit internationalen Gepflogenheiten. Um jedoch die Durchführbarkeit und Wirksamkeit der Umsetzung sicherzustellen, sind in vielen Aspekten weitere Verbesserungen erforderlich.

Ein verantwortungsbewusstes Land in der globalen Lieferkette sein

Angesichts der zunehmenden Verbreitung von Massenvernichtungswaffen und Technologien mit doppeltem Verwendungszweck verstärken die Länder als wichtigen Teil ihrer Handelssicherheitspolitik die Kontrolle über den strategischen Handel. Aufgrund seiner wichtigen geopolitischen Lage und der hohen Wachstumsrate bei Import und Export benötigt Vietnam einen einheitlichen und transparenten Rechtsrahmen zur strengen Kontrolle von Dual-Use-Gütern.

Der Verordnungsentwurf orientiert sich eng an den Bestimmungen des Gesetzes zur Außenhandelsverwaltung, des Handelsgesetzes und des Investitionsgesetzes und steht im Einklang mit den internationalen Verpflichtungen, denen Vietnam beigetreten ist, wie etwa der Resolution 1540 des Sicherheitsrats der Vereinten Nationen, dem Vertrag über die Nichtverbreitung von Kernwaffen (NPT) und dem Wassenaar-Abkommen. Dies ist eine Voraussetzung dafür, dass Vietnam seine Rolle als verantwortungsbewusstes Land in der globalen Lieferkette bekräftigen kann.

Klar in Konzept und Umfang. Der Entwurf definiert insbesondere Schlüsselbegriffe wie „Güter mit doppeltem Verwendungszweck“, „Endnutzer“, „internes Compliance-Programm (ICP)“ usw., die in vielen aktuellen Rechtsdokumenten nicht klar erwähnt werden. Der Anwendungsbereich ist sinnvoll begrenzt, um Überschneidungen mit den Bereichen Verteidigung und Sicherheit zu vermeiden.

Insbesondere ist die Dezentralisierung und der Mechanismus der sektorübergreifenden Koordinierung sinnvoll: Eine Dezentralisierung der Entwicklung der Liste der Güter mit doppeltem Verwendungszweck und ihrer Verwaltung nach Fachgebieten auf Ministerien (Industrie und Handel, Wissenschaft und Technologie, Finanzen, Auswärtige Angelegenheiten, Gesundheit usw.) ist sinnvoll. Dadurch werden Voraussetzungen für die Kontrolle von Waren entsprechend ihrer technischen und technologischen Merkmale geschaffen und gleichzeitig die zentrale Koordinierungsrolle des Ministeriums für Industrie und Handel gestärkt.

Darüber hinaus trägt die elektronische Erklärung auf dem National Single Window Portal (vnsw.gov.vn) dazu bei, den Zeit- und Compliance-Aufwand für Unternehmen zu reduzieren und gleichzeitig die Transparenz zu verbessern sowie die Überwachung und Rückverfolgbarkeit zu vereinfachen.

Förderung der Compliance durch ICP, einen Mechanismus zur Befreiung von der Meldepflicht für Bauunternehmen und zugelassene Unternehmen. ICP ist eine Initiative zur Förderung der proaktiven Compliance, einer Verlagerung vom Vor-Audit- zum Nach-Audit-Management im Einklang mit modernen Managementtrends.

Das Ministerium für Industrie und Handel hat einen Verordnungsentwurf zur strategischen Handelskontrolle ausgearbeitet. Foto: Linh Nhi

Es sind noch viele Aufgaben zu erledigen.

Obwohl die Vorschriften sehr klar gestaltet sind, ist es notwendig, die Kriterien für die Bewertung des ICP zu klären. Obwohl im Anhang III die Verfahren im ICP detailliert beschrieben werden, sind die Kriterien zur Beurteilung der Vollständigkeit und Wirksamkeit dieses Programms nicht wirklich spezifisch. Um Konsistenz bei der Umsetzung und Kontrolle zu gewährleisten, müssen quantitative Bewertungsanweisungen ergänzt werden, wie etwa: Anzahl der regelmäßigen Schulungen/Jahr, Anzahl des Fachpersonals, Aufbewahrungsdauer der Aufzeichnungen usw.

Darüber hinaus muss die Durchsetzungsfähigkeit der Zollbehörden und der zuständigen Ministerien sichergestellt werden. Die Dezentralisierung der Zuständigkeit für die Herausgabe von Listen mit Dual-Use-Gütern auf viele Ministerien birgt die Gefahr einer Fragmentierung, wenn es an Koordinierungs- und Standardisierungsmechanismen für die Liste der Dateicodes mangelt. Gleichzeitig ist es notwendig, in die Verbesserung der Identifizierungs- und technischen Analysekapazitäten der Zollkräfte an den Grenzübergängen zu investieren, um Betrug und falsche Angaben zu verhindern.

Darüber hinaus müssen Strategien zur Unterstützung kleiner und mittlerer Unternehmen in Betracht gezogen werden, da für kleine und mittlere Unternehmen – eine Gruppe von Unternehmen, denen es häufig an Ressourcen zum Aufbau von ICPs mangelt – ein Mechanismus zur Unterstützung der Übertragung von Prozessvorlagen, Schulungen oder geeigneten ICP-Beispielmodellen erforderlich ist. Dadurch wird vermieden, dass Vorschriften zu technischen Barrieren für einen zunehmend integrierten privaten Sektor werden.

Darüber hinaus ist ein Ausgleich zur Harmonisierung mit den Freihandelsabkommen der neuen Generation erforderlich. Der Verordnungsentwurf muss überprüft werden, um sicherzustellen, dass er nicht im Widerspruch zu den Verpflichtungen zum offenen Warenhandel und zu transparenten Verfahren im Rahmen der von Vietnam unterzeichneten Abkommen CPTPP, EVFTA und RCEP steht, insbesondere im Hinblick auf Kontrollverfahren und Bearbeitungszeit von Akten.

Damit das Dekret nach seiner Verabschiedung seine Rolle als wirksames Managementinstrument erfüllen kann, ohne den Unternehmen übermäßigen Verwaltungsaufwand zu verursachen, ist Folgendes erforderlich:

Erstens: Geben Sie ein Rundschreiben heraus, das detaillierte Anweisungen zu Verfahren, Formularen und Bearbeitungszeiten enthält, um zu vermeiden, dass jedes Ministerium diese anders anwendet.

Zweitens: Stärkung der Digitalisierung von Überwachungsprozessen und der Datenverbindungen zwischen Behörden wie dem Ministerium für Industrie und Handel, dem Zoll, der öffentlichen Sicherheit und der Landesverteidigung.

Drittens: Organisieren Sie regelmäßige Schulungen für Unternehmen und Strafverfolgungsbehörden zum Thema Dual-Use-Güter und zur Kontrolle sensibler Transaktionen.

Viertens: In ein Dekret oder ein entsprechendes Dokument sollten Bestimmungen über strengere und abschreckende Sanktionen bei Verstößen aufgenommen werden.

Internationale Erfahrungen und Integration des Entwurfs

Im Kontext der Globalisierung und zunehmend komplexer transnationaler Lieferketten ist der Aufbau eines strategischen Handelskontrollsystems ein zentrales Kriterium für die Beurteilung der „Compliance-Kapazität“ eines Landes. Der vietnamesische Verordnungsentwurf nähert sich diesen Standards allmählich an, muss jedoch noch umfassender ausgerichtet sein, um Erkenntnisse zu gewinnen und die Politik an die internationalen Gepflogenheiten anzupassen.

In den Vereinigten Staaten ist das Kontrollmodell mit der nationalen Sicherheit verknüpft. Dementsprechend sind die USA mit dem Mechanismus „Export Administration Regulations“ (EAR) und der „Commerce Control List“ (CCL) das führende Land beim Aufbau eines Kontrollsystems für Güter mit doppeltem Verwendungszweck. Jeder Gegenstand, der möglicherweise die Entwicklung von Massenvernichtungswaffen, Hochtechnologie oder sogar künstlicher Intelligenz unterstützen könnte, unterliegt der Kontrolle. Es ist bemerkenswert, dass die USA einen sehr strengen Nachprüfungs- und Sanktionsmechanismus anwenden und eine „Entity List“ führen, um Transaktionen mit verdächtigen Parteien zu verbieten.

In Korea wird inzwischen ein gemischtes Technologie-Rechtsmodell verwendet. Als Mitglied des Wassenaar-Abkommens hat Korea ein strategisches Kontrollsystem auf Grundlage des International Trade Control Act eingeführt, das Waren gemäß der nationalen Dual-Use-Liste klassifiziert und von Unternehmen verlangt, bei der Teilnahme an Transaktionen mit Hightech-Waren ein obligatorisches internes Auditsystem einzurichten. Südkorea investiert außerdem massiv in künstliche Intelligenz und Big Data, um Risiken in Import- und Exporterklärungen zu erkennen.

In Singapur geht es um Rechtsharmonisierung und Handelserleichterung. Insbesondere wendet Singapur das Modell des „Strategic Goods Control Act“ mit einem digitalen Mechanismus vor der Erklärung, nach der Genehmigung und nach der Prüfung an. Insbesondere ermöglicht dieses Land Unternehmen den Zugriff auf das Online-Selbstbewertungstool und bietet sehr spezifische Anweisungen zum Erstellen eines ICP. Dadurch können Unternehmen die Vorschriften einhalten und ein hohes Tempo kommerzieller Transaktionen aufrechterhalten.

Aus internationalen Erfahrungen lassen sich einige politische Schlussfolgerungen für Vietnam ziehen:

Erstens: Harmonisieren Sie die Liste der Güter mit doppeltem Verwendungszweck mit dem CCL-System der USA, der EU und der ASEAN-Länder, um grenzüberschreitende Transaktionen einfach zu verknüpfen und nachzuverfolgen.

Zweitens: Richten Sie ein System mit Listen verdächtiger Unternehmen (schwarze Liste) ein, um Unternehmen, die Anzeichen einer Verletzung der Waffenverbreitung oder der Weitergabe sensibler Technologien aufweisen, frühzeitig zu warnen.

Drittens: Investieren Sie in digitale Plattformen und automatisierte Risikobewertungssysteme, um die Fehlererkennung zu verbessern und die Abhängigkeit von manuellen Inspektionsprozessen zu verringern.

Viertens: Erstellen Sie ein Toolkit zur „Online-Selbsteinschätzung“ für Unternehmen hinsichtlich der Doppelverwendung von Gütern mit transparenten Anweisungen und regelmäßigen Aktualisierungen.

Fünftens: Stärkung der technischen Zusammenarbeit mit internationalen Organisationen wie UNODA, EU P2P und dem US Bureau of Industry and Security (BIS), um die institutionellen Kapazitäten zu verbessern und spezialisiertes Personal auszubilden.