L’élaboration du décret sur le contrôle du commerce stratégique constitue une étape importante dans l’institutionnalisation des engagements internationaux, tout en perfectionnant le cadre juridique permettant au Vietnam de répondre de manière proactive aux risques de sécurité non traditionnels dans le commerce international. Le projet est élaboré de manière élaborée, systématique, fidèle à la réalité et en harmonie avec les pratiques internationales. Toutefois, pour garantir la faisabilité et l’efficacité de la mise en œuvre, des améliorations supplémentaires sont nécessaires dans un certain nombre d’aspects.

Être un pays responsable dans la chaîne d'approvisionnement mondiale

Dans le contexte de la prolifération croissante des armes de destruction massive (ADM) et des technologies à double usage, les pays renforcent le contrôle du commerce stratégique dans le cadre de leurs politiques de sécurité commerciale. Avec sa position géopolitique importante et son taux de croissance élevé des importations et des exportations, le Vietnam a besoin d’un cadre juridique unifié et transparent pour contrôler strictement les biens à double usage.

Le projet de décret suit de près les dispositions de la loi sur la gestion du commerce extérieur, de la loi sur le commerce, de la loi sur l'investissement et est conforme aux engagements internationaux dont le Vietnam est membre, tels que : la résolution 1540 du Conseil de sécurité des Nations Unies, le Traité sur la non-prolifération des armes nucléaires (TNP) et l'accord de Wassenaar. Il s’agit d’une condition préalable pour que le Vietnam affirme son rôle de pays responsable dans la chaîne d’approvisionnement mondiale.

Clair dans son concept et sa portée. Le projet définit spécifiquement des concepts clés tels que « biens à double usage », « utilisateur final », « programme de conformité interne (PCI) », etc., que de nombreux documents juridiques actuels n’ont pas clairement mentionnés. Le champ d’application est raisonnablement limité, évitant ainsi tout chevauchement avec les domaines de la défense et de la sécurité.

Notamment, avec le mécanisme de décentralisation et de coordination intersectorielle : la décentralisation vers les ministères (Industrie et Commerce, Science et Technologie, Finances, Affaires étrangères, Santé...) dans l'élaboration de la liste des biens à double usage et leur gestion selon des domaines spécialisés est raisonnable. Cela crée les conditions pour contrôler les marchandises en fonction de leurs caractéristiques techniques et technologiques, tout en promouvant le rôle central de coordination du ministère de l’Industrie et du Commerce.

Parallèlement à cela, la déclaration électronique sur le portail national à guichet unique (vnsw.gov.vn) permet de réduire le temps et les coûts de conformité pour les entreprises, tout en améliorant la transparence, la facilité de surveillance et de traçabilité.

Encourager la conformité grâce à l'ICP, un mécanisme d'exemption de déclaration pour les entreprises de construction et agréées L'ICP est une initiative visant à encourager la conformité proactive, un passage de la gestion pré-audit à la gestion post-audit, conformément aux tendances de gestion modernes.

Le ministère de l’Industrie et du Commerce a élaboré un projet de décret sur le contrôle du commerce stratégique. Photo : Linh Nhi

Il reste encore de nombreuses questions à régler.

Bien que la réglementation ait été conçue de manière très claire, il est nécessaire de clarifier les critères d’évaluation du PCI. Bien que l’annexe III précise en détail les procédures du PCI, les critères d’évaluation de l’exhaustivité et de l’efficacité de ce programme ne sont pas vraiment précis. Il est nécessaire de compléter les instructions d'évaluation quantitatives telles que : nombre de sessions de formation périodique/an, nombre de personnel spécialisé, durée de conservation des dossiers... pour créer une cohérence dans la mise en œuvre et l'inspection.

En outre, il est nécessaire de garantir la capacité d’application des douanes et des ministères concernés. La décentralisation de l’autorité chargée de délivrer les listes de biens à double usage à de nombreux ministères présente un risque de fragmentation en cas d’absence de mécanismes de coordination et de normalisation de la liste des codes de dossier. Parallèlement, il est nécessaire d’investir dans l’amélioration des capacités d’identification et d’analyse technique des forces douanières aux postes frontières afin d’éviter les fraudes et les fausses déclarations.

En outre, il est nécessaire d’envisager des politiques de soutien aux petites et moyennes entreprises, car pour ces dernières – un groupe d’entreprises qui manquent souvent de ressources pour créer des ICP – il faut un mécanisme pour soutenir le transfert de modèles de processus, de formations ou d’exemples de modèles ICP appropriés. Cela permet d’éviter que les réglementations ne deviennent des obstacles techniques à un secteur privé de plus en plus intégré.

Parallèlement à cela, il est nécessaire de trouver un équilibre pour harmoniser avec les accords de libre-échange de nouvelle génération. Le projet de décret doit être révisé pour garantir qu'il ne contredit pas les engagements d'ouverture du commerce des marchandises et les procédures transparentes dans le cadre des accords CPTPP, EVFTA et RCEP que le Vietnam a signés, notamment en termes de procédures de contrôle et de délai de traitement des dossiers.

Pour que le décret, une fois publié, puisse jouer son rôle d'outil de gestion efficace sans engendrer de charges administratives excessives pour les entreprises, il est nécessaire de :

Premièrement, publier une circulaire fournissant des instructions détaillées sur les procédures, les formulaires et les délais de traitement afin d’éviter que chaque ministère les applique différemment.

Deuxièmement, renforcer la numérisation des processus de surveillance et la connexion des données entre les agences telles que le ministère de l’Industrie et du Commerce – les douanes – la sécurité publique – la défense nationale.

Troisièmement, organiser des formations régulières pour les entreprises et les organismes chargés de l’application de la loi sur les biens à double usage et le contrôle des transactions sensibles.

Quatrièmement, inclure des dispositions sur des sanctions dissuasives plus fortes en cas de violation dans un décret ou un document connexe.

Expérience internationale et intégration du projet

Dans le contexte de la mondialisation et des chaînes d’approvisionnement transnationales de plus en plus complexes, la mise en place d’un système de contrôle commercial stratégique est un critère clé pour que les pays soient évalués comme ayant une « capacité de conformité ». Le projet de décret du Vietnam se rapproche progressivement de ces normes, mais il doit encore adopter une approche plus large pour apprendre et ajuster les politiques en fonction des pratiques internationales.

Aux États-Unis, le modèle de contrôle est lié à la sécurité nationale. Les États-Unis sont ainsi le pays leader dans la mise en place d’un système de contrôle des biens à double usage avec le mécanisme « Export Administration Regulations » (EAR) et la « Commerce Control List » (CCL). Tout élément susceptible de contribuer au développement d’armes de destruction massive, de haute technologie ou même d’intelligence artificielle est soumis à un contrôle. Il convient de noter que les États-Unis appliquent un mécanisme très strict d’audit et de sanction après audit, ainsi que le maintien d’une « liste d’entités » pour interdire les transactions avec des parties suspectes.

En Corée, un modèle mixte technologique et juridique est utilisé. En tant que membre de l'Arrangement de Wassenaar, la Corée a mis en place un système de contrôle stratégique basé sur la loi sur le contrôle du commerce international, classant les marchandises selon la liste nationale des biens à double usage et exigeant des entreprises qu'elles établissent un système d'audit interne obligatoire lorsqu'elles participent à des transactions de biens de haute technologie. La Corée du Sud investit également massivement dans l’intelligence artificielle et le big data pour identifier les risques dans les déclarations d’importation et d’exportation.

Singapour s’intéresse à l’harmonisation juridique et à la facilitation des échanges commerciaux. Plus précisément, Singapour applique le modèle de « Strategic Goods Control Act » avec un mécanisme numérique de pré-déclaration, post-approbation et post-audit. En particulier, ce pays permet aux entreprises d’accéder à l’outil d’auto-évaluation en ligne et fournit des instructions très spécifiques sur la manière de créer un PCI. Cela permet aux entreprises de se conformer et de maintenir un rythme rapide de transactions commerciales.

L’expérience internationale permet de tirer certaines implications politiques pour le Vietnam :

Premièrement, harmoniser la liste des biens à double usage avec le système CCL des États-Unis, de l’UE et des pays de l’ASEAN pour connecter et suivre facilement les transactions transfrontalières.

Deuxièmement, établir un système de liste d’entités suspectes (liste noire) pour fournir une alerte précoce aux entreprises montrant des signes de violation de la prolifération des armes ou de transfert de technologies sensibles.

Troisièmement, investir dans des plateformes numériques et des systèmes automatisés d’évaluation des risques pour améliorer les capacités de détection des erreurs et réduire la dépendance aux processus d’inspection manuels.

Quatrièmement, créer une boîte à outils d’« auto-évaluation en ligne » pour les entreprises sur le double usage des biens, avec des instructions transparentes et des mises à jour régulières.

Cinquièmement, renforcer la coopération technique avec les organisations internationales telles que l’UNODA, l’EU P2P et le Bureau of Industry and Security (BIS) des États-Unis pour améliorer les capacités institutionnelles et former des ressources humaines spécialisées.