La redacción del Decreto sobre control del comercio estratégico es un paso importante en la institucionalización de los compromisos internacionales, al tiempo que perfecciona el marco jurídico para que Vietnam responda de forma proactiva a los riesgos de seguridad no tradicionales en el comercio internacional. El proyecto está elaborado de manera elaborada, es sistemático, se ajusta estrechamente a la realidad y está en armonía con las prácticas internacionales. Sin embargo, para garantizar la viabilidad y eficacia de la implementación, es necesario realizar más mejoras en varios aspectos.

Ser un país responsable en la cadena de suministro global

En el contexto de la creciente proliferación de armas de destrucción masiva y tecnologías de doble uso, los países están reforzando el control sobre el comercio estratégico como parte importante de sus políticas de seguridad comercial. Con su importante posición geopolítica y su alta tasa de crecimiento de las importaciones y exportaciones, Vietnam necesita un marco jurídico unificado y transparente para controlar estrictamente los productos de doble uso.

El proyecto de Decreto sigue de cerca las disposiciones de la Ley de Gestión del Comercio Exterior, la Ley de Comercio, la Ley de Inversiones y es consistente con los compromisos internacionales de los que Vietnam es miembro, tales como: la Resolución 1540 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, el Tratado sobre la No Proliferación de las Armas Nucleares (TNP) y el Acuerdo de Wassenaar. Este es un requisito previo para que Vietnam afirme su papel como país responsable en la cadena de suministro global.

Claro en concepto y alcance. El proyecto define específicamente conceptos clave como “bienes de doble uso”, “usuario final”, “programa de cumplimiento interno (PCI)”, etc., que muchos documentos jurídicos actuales no han mencionado claramente. El ámbito de aplicación es razonablemente limitado, evitando solapamientos con los campos de defensa y seguridad.

En particular, con el mecanismo de descentralización y coordinación intersectorial: La descentralización hacia los ministerios (Industria y Comercio, Ciencia y Tecnología, Finanzas, Asuntos Exteriores, Salud...) en la elaboración de la Lista de bienes de doble uso y su gestión según campos especializados es razonable. Esto crea condiciones para controlar las mercancías según sus características técnicas y tecnológicas, al tiempo que promueve el papel coordinador central del Ministerio de Industria y Comercio.

Además de eso, la declaración electrónica en el Portal Nacional de Ventanilla Única (vnsw.gov.vn) ayuda a reducir el tiempo y los costos de cumplimiento para las empresas, al tiempo que mejora la transparencia, la facilidad de monitoreo y el rastreo.

Fomentar el cumplimiento a través del ICP, un mecanismo de exención de informes para empresas de construcción y aprobadas El ICP es una iniciativa para fomentar el cumplimiento proactivo, un cambio de la gestión previa a la auditoría a la gestión posterior a la auditoría, en línea con las tendencias de gestión modernas.

El Ministerio de Industria y Comercio ha elaborado un Proyecto de Decreto sobre control comercial estratégico. Foto: Linh Nhi

Todavía quedan muchas cuestiones por resolver.

Si bien la normativa ha sido diseñada con mucha claridad, es necesario aclarar los criterios de evaluación del PCI. Aunque el Anexo III especifica en detalle los procedimientos del PCI, los criterios para evaluar la integridad y eficacia de este programa no son realmente específicos. Es necesario complementar las instrucciones de evaluación cuantitativa como: número de sesiones de formación periódica/año, número de personal especializado, tiempo de conservación de registros... para crear consistencia en la implantación y la inspección.

Además, es necesario garantizar la capacidad de ejecución de las agencias aduaneras y los ministerios pertinentes. La descentralización de la autoridad para emitir listas de bienes de doble uso a muchos ministerios plantea un riesgo de fragmentación si faltan mecanismos de coordinación y estandarización de la lista de códigos de archivo. Al mismo tiempo, es necesario invertir en mejorar la capacidad de identificación y análisis técnico de las fuerzas aduaneras en los puestos fronterizos para evitar fraudes y declaraciones falsas.

Además, es necesario considerar políticas de apoyo a las pequeñas y medianas empresas, porque para estas empresas (un grupo de empresas que a menudo carecen de recursos para crear PCI) es necesario que exista un mecanismo para apoyar la transferencia de plantillas de procesos, capacitación o modelos de PCI de muestra adecuados. Esto evita el riesgo de que las regulaciones se conviertan en barreras técnicas para un sector privado cada vez más integrado.

Junto con ello, es necesario lograr un equilibrio para armonizar con los TLC de nueva generación. Es necesario revisar el proyecto de decreto para garantizar que no contradiga los compromisos de apertura del comercio de bienes y procedimientos transparentes en el marco de los acuerdos CPTPP, EVFTA y RCEP que Vietnam ha firmado, especialmente en términos de procedimientos de control y tiempo de procesamiento de expedientes.

Para que el Decreto, una vez promulgado, cumpla su función de herramienta de gestión eficaz y no genere cargas administrativas excesivas para las empresas, es necesario:

En primer lugar, emitir una Circular con instrucciones detalladas sobre procedimientos, formularios y tiempos de tramitación para evitar que cada ministerio los aplique de forma diferente.

En segundo lugar, fortalecer la digitalización de los procesos de seguimiento y la conexión de datos entre organismos como el Ministerio de Industria y Comercio – Aduanas – Seguridad Pública – Defensa Nacional.

En tercer lugar, organizar cursos periódicos de formación para las empresas y los organismos encargados de hacer cumplir la ley sobre los productos de doble uso y el control de las transacciones sensibles.

En cuarto lugar, incluir disposiciones sobre sanciones disuasorias más fuertes para las violaciones en un decreto o documento relacionado.

Experiencia internacional e integración del proyecto

En el contexto de la globalización y de las cadenas de suministro transnacionales cada vez más complejas, la creación de un sistema de control comercial estratégico es un criterio clave para que los países sean evaluados como poseedores de “capacidad de cumplimiento”. El proyecto de Decreto de Vietnam se está aproximando gradualmente a estos estándares, pero aún necesita mirar más ampliamente para aprender y ajustar las políticas en línea con las prácticas internacionales.

En Estados Unidos, el modelo de control está vinculado a la seguridad nacional. En este sentido, Estados Unidos es el país líder en la construcción de un sistema de control de bienes de doble uso con el mecanismo de “Reglamento de Administración de Exportaciones” (EAR, por sus siglas en inglés) y la “Lista de Control de Comercio” (CCL, por sus siglas en inglés). Cualquier artículo que potencialmente pueda apoyar el desarrollo de armas de destrucción masiva, alta tecnología o incluso inteligencia artificial, está sujeto a control. Cabe destacar que Estados Unidos aplica un mecanismo de auditoría y sanción posterior muy estricto, además de mantener una “Lista de entidades” para prohibir transacciones con partes sospechosas.

Mientras tanto, en Corea se utiliza un modelo mixto tecnológico-legal. Como miembro del Arreglo de Wassenaar, Corea ha establecido un sistema de control estratégico basado en la Ley de Control del Comercio Internacional, clasificando los bienes según la lista nacional de doble uso y exigiendo a las empresas que establezcan un sistema obligatorio de auditoría interna cuando participen en transacciones de bienes de alta tecnología. Corea del Sur también invierte fuertemente en inteligencia artificial y big data para identificar riesgos en las declaraciones de importación y exportación.

Singapur tiene como objetivo la armonización jurídica y la facilitación del comercio. En concreto, Singapur aplica el modelo de la “Ley de Control de Bienes Estratégicos” con un mecanismo digital de predeclaración, postaprobación y postauditoría. En particular, este país permite a las empresas acceder a la herramienta de autoevaluación en línea y proporciona instrucciones muy específicas sobre cómo crear un PCI. Esto permite a las empresas cumplir y mantener un ritmo rápido de transacciones comerciales.

De la experiencia internacional se pueden extraer algunas implicaciones políticas para Vietnam:

En primer lugar, armonizar la lista de bienes de doble uso con el sistema CCL de los EE. UU., la UE y los países de la ASEAN para conectar y rastrear fácilmente las transacciones transfronterizas.

En segundo lugar, establecer un sistema de lista de entidades sospechosas (lista negra) para proporcionar una alerta temprana sobre empresas que muestren señales de violar la proliferación de armas o transferir tecnología sensible.

En tercer lugar, invertir en plataformas digitales y sistemas automatizados de evaluación de riesgos para mejorar las capacidades de detección de errores y reducir la dependencia de los procesos de inspección manual.

En cuarto lugar, crear un conjunto de herramientas de “autoevaluación en línea” para las empresas sobre el doble uso de bienes, con instrucciones transparentes y actualizaciones periódicas.

En quinto lugar, fortalecer la cooperación técnica con organizaciones internacionales como la UNODA, el P2P de la UE y la Oficina de Industria y Seguridad de los Estados Unidos (BIS) para mejorar la capacidad institucional y formar recursos humanos especializados.