อธิบดีรักษาการ สจล. แถลงผลการตรวจสอบอย่างไร?

นั่นคือข้อมูลที่นายดาว กง ถัง รักษาการกรรมการผู้จัดการใหญ่ บริษัท ไซง่อน จิวเวลรี่ จำกัด - SJC (บริษัท SJC) นำเสนอในงานแถลงข่าว ด้านเศรษฐกิจ และสังคม ณ เมืองโฮจิมินห์ ในช่วงบ่ายของวันที่ 26 มิถุนายน

ประการแรก เกี่ยวกับคำแนะนำในการปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับการซื้อขายทองคำ บริษัท SJC ได้ออกข้อบังคับเกี่ยวกับการซื้อขายทองคำ แต่ในระหว่างการซื้อขาย อย่างไรก็ตาม เมื่อพนักงานของ SJC ขอให้ผู้ซื้อแสดงบัตรประจำตัว ผู้ซื้อกลับอ่านเพียงหมายเลขเท่านั้น แทนที่จะแสดงบัตรประจำตัวแก่พนักงาน

"สิ่งนี้นำไปสู่การอ่านตัวเลขผิดพลาด หรือเจ้าหน้าที่บันทึกหมายเลข CCCD ไม่ถูกต้อง เมื่อธนาคารของรัฐเข้ามาตรวจสอบและเปรียบเทียบข้อมูล พวกเขาพบบางกรณีที่มีหมายเลข CCCD ไม่ถูกต้อง" ผู้นำ SJC ระบุ

ดังนั้น SJC จึงได้ออกข้อบังคับฉบับปรับปรุงใหม่ โดยพนักงานกำหนดให้ลูกค้าต้องถ่ายสำเนาบัตรประจำตัวประชาชนเพื่อขอข้อมูลที่อยู่ของผู้ทำธุรกรรมหรือผู้ซื้อและผู้ขาย เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน SJC ได้รายงานต่อธนาคารแห่งรัฐ

ประการที่สอง ในส่วนของการปฏิบัติตามระเบียบการรายงาน บริษัท SJC ได้ดำเนินการและปฏิบัติตามระเบียบการรายงานไปยังแผนกบริหารจัดการเงินสำรองแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศของรัฐของธนาคารแห่งรัฐเวียดนามอย่างเคร่งครัด (รายงานรายวันและรายงานสรุปรายสัปดาห์) ตามแบบฟอร์มที่กำหนด

SJC ระบุว่าได้แก้ไขคำแนะนำจากธนาคารแห่งชาติเกือบสมบูรณ์แล้ว ภาพ: เหงียน เว้

ประการที่สาม ในเรื่องการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันการฟอกเงิน ก่อนหน้านี้ บริษัท SJC ได้ดำเนินงานด้านการป้องกันการฟอกเงินและพัฒนากฎหมายที่เกี่ยวข้อง แต่ไม่ได้เป็นระบบเท่าธนาคารของรัฐและไม่เป็นที่ต้องการ

“ดังนั้น SJC จึงได้ชำระค่าปรับเพื่อแก้ไขข้อผิดพลาดนี้” หัวหน้า SJC กล่าว ขณะเดียวกัน บริษัทได้ส่งเอกสารขอให้กรมป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินแนะนำ SJC ในการดำเนินการปราบปรามการฟอกเงิน รวมถึงออกระเบียบและขั้นตอนในการจัดการเมื่อมีสัญญาณบ่งชี้ นอกจากนี้ หน่วยงานที่เกี่ยวข้องยังได้ส่งเจ้าหน้าที่ไปฝึกอบรมบริษัทด้วย

ประการที่สี่ เกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการบัญชี การสร้างและการใช้ใบแจ้งหนี้และเอกสาร ผู้นำ SJC กล่าวว่า ในช่วงแรก เมื่อนำใบแจ้งหนี้อิเล็กทรอนิกส์มาใช้ พนักงาน SJC บางคนเกิดความสับสนและปฏิบัติงานไม่ถูกต้อง เมื่อเกิดข้อผิดพลาด พนักงานไม่ทราบวิธีจัดการกับใบแจ้งหนี้และเอกสารที่ไม่ถูกต้อง ดังนั้น บริษัทจึงกำลังปรับปรุงกระบวนการนี้ โดยให้คำแนะนำแก่พนักงานอย่างชัดเจนเกี่ยวกับวิธีการแก้ไขหรือยกเลิกใบแจ้งหนี้อิเล็กทรอนิกส์ที่ไม่ถูกต้อง

นอกจากนี้ เอกสารบางฉบับในกิจกรรมการประมวลผลทองคำระหว่างบริษัทและลูกค้าถูกบันทึกเป็นรายการขาย ซึ่งทำให้เกิดข้อผิดพลาดทางบัญชี บริษัทได้แก้ไขข้อผิดพลาดนี้แล้วเช่นกัน

ประการที่ห้า ในส่วนที่เกี่ยวกับการดำเนินการภายในและการกำหนดราคาซื้อขายทองคำรายวัน โดยยึดถือตามพระราชบัญญัติราคา ลงวันที่ 19 มิถุนายน 2566 และใช้วิธีการเปรียบเทียบราคา กยท. ได้ออกระเบียบปฏิบัติในการกำหนดราคาซื้อขายทองคำในช่วงเช้าและราคาในแต่ละครั้ง

ดังนั้น ตามคำกล่าวของรักษาการผู้อำนวยการใหญ่ของ SJC องค์กรได้ดำเนินการตามคำแนะนำของธนาคารรัฐเกือบทั้งหมดแล้ว สำหรับประเด็นเกี่ยวกับการป้องกันการฟอกเงินและขั้นตอนการประมวลผลใบแจ้งหนี้ SJC ยังคงอยู่ในระหว่างดำเนินการและยังไม่เสร็จสมบูรณ์

ผู้แทน SJC ยังกล่าวอีกว่า ข้อเสนอแนะของธนาคารแห่งรัฐในผลการตรวจสอบครั้งก่อนชี้ให้เห็นถึงข้อบกพร่องขององค์กร ไม่ใช่การละเมิด

“เนื้อหาบางส่วนในข้อสรุปการตรวจสอบได้ถูกโอนไปยังหน่วยงานสอบสวนเพื่อดำเนินการแล้ว จนถึงตอนนี้ ผมขอยืนยันว่า SJC ไม่ได้กระทำการละเมิดใดๆ ไม่มีอะไรร้ายแรง มีเพียงข้อบกพร่องเท่านั้น” เขากล่าว

ก่อนหน้านี้ในเดือนพฤษภาคม สำนักงานตรวจสอบธนาคารแห่งรัฐเวียดนามได้ออกผลการตรวจสอบการปฏิบัติตามนโยบายและกฎหมายในกิจกรรมการค้าทองคำของบริษัท SJC

บริษัท SJC Gold ถูก "เปิดโปง" ฐานละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับใบแจ้งหนี้และภาษี ซึ่งบ่งชี้ถึงการกระทำผิดทางอาญา ทันทีหลังจากการตรวจสอบโดยตรงสิ้นสุดลง ธนาคารแห่งรัฐเวียดนามได้ออกเอกสารโอนข้อมูลเกี่ยวกับการละเมิดกฎระเบียบใบแจ้งหนี้ เอกสารบัญชี และภาษี พร้อมร่องรอยการกระทำผิดทางอาญาของบริษัท SJC ไปยัง กระทรวงความมั่นคงสาธารณะ เพื่อตรวจสอบ สืบสวน และดำเนินการ

ที่มา: https://vietnamnet.vn/quyen-tong-giam-doc-sjc-noi-gi-ve-ket-luan-thanh-tra-2415471.html