Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) только что вынесла решение о наложении санкций за административные правонарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг в отношении г-на До Ань Вьета (адрес: No. 4 Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi).

Административное правонарушение г-на До Вьет Аня заключается в инвестировании от имени клиентов. В частности, г-н До Ань Вьет является специалистом по ценным бумагам.

Во время работы в акционерном обществе VPS Securities, 12 ноября 2021 года г-н До Ань Вьет подписал Договор о сотрудничестве в сфере инвестиций в ценные бумаги с г-ном Нгуен Дык Каем, соответственно, г-н До Ань Вьет осуществил инвестиции от имени заказчика (г-на Нгуен Дык Каем).

Такое поведение не подпадает под случай поручения управления счетами по торговле ценными бумагами индивидуальных инвесторов, как это предписано в пункте 3, статье 4 и статье 19 циркуляра 121/2020/TT-BTC от 31 декабря 2020 года Министра финансов, регулирующего деятельность компаний по ценным бумагам.

Компания VPS Securities и г-н До Ань Вьет были оштрафованы за нарушения в сфере ценных бумаг.

За вышеуказанное нарушение г-н До Ань Вьет был оштрафован на 87,5 млн донгов. Кроме того, данное лицо также подлежит дополнительному наказанию в виде аннулирования его/ее сертификата на практику сроком на 9 месяцев, как предписано в пункте b, пункте 7, статье 32 Указа 156/2020/ND-CP, измененном и дополненном в пункте b, пункте 26, статье 1 Указа 128/2021/ND-CP.

«Г-н До Ань Вьет должен немедленно прекратить всю профессиональную деятельность, зафиксированную в его сертификате на осуществление деятельности по ценным бумагам, с даты вступления в силу решения о наложении штрафа и должен соблюдать запреты или ограничения в течение периода отзыва права использования сертификата на осуществление деятельности, в соответствии с положениями статьи 50а Указа 156/2020/ND-CP, измененными и дополненными в пункте 41 статьи 1 Указа 128/2021/ND-CP», - заявила Государственная комиссия по ценным бумагам.

Известно, что г-н До Ань Вьет занимал должность директора по инвестиционному консалтингу в компании VPS Securities.

Одновременно с вышеуказанным решением Государственная комиссия по ценным бумагам также вынесла решение о наложении административных санкций на акционерное общество VPS Securities (адрес головного офиса: офисная зона № 65, улица Кам Хой, район Донг Мак, район Хай Ба Чунг, Ханой).

Соответственно, компания VPS Securities была оштрафована на 85 миллионов донгов за следующие нарушения: неспособность отслеживать и предотвращать конфликты интересов внутри компании, между специалистами по ценным бумагам и клиентами.