기소된 증권 관계자 집단의 신원

공안부 산하 수사경찰청(C01)은 방금 보충 수사 결론을 내리고, 호치민시 증권거래소(호세)의 임원 4명을 "공무 수행 중 직권 남용" 혐의로 기소할 것을 제안했습니다. 해당 임원에는 다음이 포함됩니다. Tran Dac Sinh(증권거래소 전 이사회 회장); 르하이트라(전 이사회 회원, 사장, 상장위원회 독립 회원) 트람 투안 부(전 부총괄이사, 상장위원회 부회장)와 레 티 투옛 항(상장관리 및 평가부 부장, 상장위원회 위원).

또한 수사기관은 레콩디엔(국가증권위원회 상장회사감독부장) 씨도 기소할 것을 건의했습니다. Duong Van Thanh (베트남 증권 예탁 센터 총책임자) Pham Minh Trung (베트남 증권 예탁원 증권 등록 부서 책임자)은 "증권 활동에서 허위 정보를 공개하거나 정보를 은폐한" 혐의로 기소되었습니다.

위 공무원들의 위반 사항은 Trinh Van Quyet(FLC 그룹 전 회장)과 그의 공범들의 "주식 시장 조작" 및 "재산 사기 횡령" 행위와 관련이 있는 것으로 결정되었습니다.

구체적으로, "주식 시장 조작" 행위에서, 2017년 중반부터 2022년 초까지 Trinh Van Quyet은 여동생 Trinh Thi Minh Hue와 공범들에게 5개 주식 코드인 AMD, HAI, GAB, FLC, ART의 주식 시장을 조작하는 데 사용할 증권 계좌와 은행 계좌를 개설하도록 지시하여 불법적으로 7,230억 VND 이상을 이익으로 얻었습니다.

"재산 사기 횡령" 행위와 관련하여, 수사 기관은 Trinh Van Quyet이 2014년부터 2016년까지 Faros 회사와 FLC 그룹 소속 회사의 리더와 직원을 지시했다고 비난했습니다. 친인척과 가족이 주주로 사칭하여 자본을 출자하고, 위조된 자본금 출자 서류를 만들어 서명하는 등의 수법을 써서 파로스 회사에 3조 1,020억 동 이상의 자본금을 위조하여 회사의 정관자본금을 15억 동에서 4조 3,000억 동으로 늘렸습니다.

이후 피고인들은 서류를 작성하여 국가증권관리기관에 상장회사 등록, 증권예탁기관 등록, 파로스사의 가짜 자본금 출자로 형성된 4억 3천만 주를 호치민시 증권거래소에 상장해 달라고 요청한 뒤 3억 9천 1백만 주를 4조 8천 180억 동에 매각했습니다. 이를 통해 조사기관은 꾸엣 씨의 그룹이 주식시장 투자자들로부터 3조 6천 200억 동 이상을 횡령했다고 판단했습니다.

HOSE 리더들은 이전 관계 때문에 도움을 줍니다.

추가 조사에서 C01은 Faros 주식 상장 신청을 받은 후, HOSE 이사회 회장인 피고인 Tran Dac Sinh이 이 기업의 2014년과 2015년 감사 재무 보고서가 "부적절하며 실제 출자 자본을 판단할 근거가 충분하지 않다"는 것을 알고 있었다는 것을 확인했습니다. 그러나 개인적인 관계와 여러 차례 쿠엣 씨와 도안 반 푸옹(현재 도주 중인 FLC 그룹 전 사장)의 도움을 받아 신 씨는 파로스를 상장하는 데 찬성했습니다.

그와 함께 신 선생은 부하인 레하이짜, 짬뚜안부, 레티탄항에게 여러 차례 직접 지시하여 파로스를 위한 초기 조건을 마련하도록 했습니다.

HOSE의 운영 규정에 따르면, 주식상장에 대한 평가 및 승인은 이사회의 권한이 아닙니다. 그러나 2016년 8월, 파로스가 아직 서류를 완전히 보완하지 않았을 때, 신 씨는 HOSE 이사회 사무실에 공지문을 발행하여 상장위원회에 평가 결과를 보고하도록 요청했습니다.

신 씨를 포함한 HOSE 이사회는 상장을 승인하고 "파로스의 프로필은 모든 상장 조건을 충족한다"는 결의안에 서명했습니다. 이후 파로스 주식코드가 상장 승인되었으며, 액면가는 주당 10,000동입니다.

르하이트라 씨는 파로스의 상장 등록 서류를 평가할 때 재무 감사 ​​보고서에 "위반 사항"이 있다는 것을 분명히 알고 있었습니다. 실제 출자 자본을 판단할 근거가 없었기 때문입니다. 상장위원회 위원들과 두 번 회의를 가졌고, 모든 위원들이 조건이 충족되지 않았다는 데 동의했으며, 회사 측에 설명을 요구했습니다. 그러나 파로스의 설명 보고서를 받았을 때, 트라 씨와 상장위원회 위원들은 이를 살펴보지 않고 즉시 동의했습니다.

수사기관에서 트라 씨는 쿠엣 씨와 FLC 회장의 부하들과 "관계"가 있었다고 자백했습니다. 상장 승인을 통해 Faros는 시장 투자자들로부터 자본을 유치할 수 있고, HOSE는 상장 수수료와 증권 거래 수수료로 수익을 창출하여 평판을 높일 수 있습니다.

그는 상장회사 감독국장으로 재직하면서 파로스의 서류를 검토한 결과, 출자 자본금을 판단할 만한 근거가 부족하다는 사실을 발견했습니다. 그러나 피고인 르콩디엔은 등록파일을 승인하는 서류를 확인하지 않고 서명만 한 뒤 이를 언론에 공표했습니다. 파로스는 4조 3,000억 VND의 정관자본으로 성공적으로 상장되었습니다.

디엔 씨의 증언에 따르면 파로스는 대기업이고, 쿠엣 씨는 모든 계층의 리더들과 많은 관계를 맺고 있으며, 법률 컨설팅을 전문으로 하는 회사를 운영하고 있기 때문에 두려움을 느꼈다고 합니다.

평가 과정에서 디엔 씨는 더 많은 증거를 제시해 달라고 요청했지만 파로스는 자신의 권한을 초과하여 사업에 어려움을 겪고 있다며 두 번이나 불만을 제기했습니다. 디엔 씨는 자신의 업무에 영향을 미칠까 봐 그것이 잘못된 일이라는 것을 알면서도 그렇게 했습니다.