Was sagte der amtierende Generaldirektor des SJC zum Ergebnis der Inspektion?

Dies sind die Informationen, die Herr Dao Cong Thang, amtierender Generaldirektor der Saigon Jewelry Company Limited – SJC (SJC Company) auf der sozioökonomischen Pressekonferenz in Ho-Chi-Minh-Stadt am Nachmittag des 26. Juni gab.

Erstens : Was die Empfehlung betrifft, bei Goldhandelsaktivitäten die gesetzlichen Bestimmungen einzuhalten, hat die SJC Company Vorschriften zum Kauf und Verkauf von Gold erlassen. Als die Mitarbeiter von SJC den Käufer jedoch während der Transaktion nach seinem Ausweis fragten, las der Käufer nur die Nummer ab, anstatt dem Personal seinen Ausweis vorzuzeigen.

„Dies führt dazu, dass Zahlen falsch gelesen werden oder das Personal falsche CCCD-Nummern aufzeichnet. Als die Staatsbank die Informationen überprüfte und verglich, fand sie einige Fälle mit falschen CCCD-Nummern“, teilten die Verantwortlichen des SJC mit.

Aus diesem Grund hat die SJC neue, überarbeitete Vorschriften erlassen. Mitarbeiter verlangen von Kunden, eine Fotokopie ihres Personalausweises anzufertigen, um die Adressdaten der Person zu erhalten, die die Transaktion durchführt oder kauft und verkauft. Am 10. Juni meldete die SJC dies der Staatsbank.

Zweitens hat die SJC Company hinsichtlich der Einhaltung des Berichtsregimes das Berichtsregime gegenüber der Abteilung für die Verwaltung staatlicher Devisenreserven der Staatsbank von Vietnam (Tagesberichte und wöchentliche Zusammenfassungsberichte) gemäß der erforderlichen Form implementiert und strikt eingehalten.

Der SJC erklärte, er habe die Empfehlungen der Staatsbank fast vollständig umgesetzt. Foto: Nguyen Hue

Drittens : Was die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen zur Bekämpfung der Geldwäsche betrifft, so hat die SJC Company zwar bereits Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche ergriffen und entsprechende Vorschriften entwickelt, diese waren jedoch nicht so systematisch wie die der Staatsbank und entsprachen nicht den Anforderungen.

„Daher hat SJC die Strafe bezahlt, um diesen Fehler zu korrigieren“, erklärte der SJC-Vorsitzende. Gleichzeitig hat das Unternehmen die Anti-Geldwäsche-Abteilung in einem Dokument aufgefordert, SJC bei der Umsetzung von Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung zu unterstützen und Vorschriften und Verfahren für den Umgang mit entsprechenden Hinweisen zu erlassen. Die zuständige Abteilung hat zudem Mitarbeiter zur Schulung des Unternehmens entsandt.

Viertens erklärte die SJC-Führung hinsichtlich der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zur Buchhaltung sowie zur Erstellung und Verwendung von Rechnungen und Dokumenten: „Zu Beginn der Einführung elektronischer Rechnungen waren einige SJC-Mitarbeiter verwirrt und arbeiteten nicht korrekt. Bei Fehlern wussten die Mitarbeiter nicht, wie sie mit fehlerhaften Rechnungen und Dokumenten umgehen sollten.“ Daher überarbeitet das Unternehmen den Prozess und weist die Mitarbeiter klar an, wie sie fehlerhafte elektronische Rechnungen korrigieren oder stornieren können.

Darüber hinaus wurden einige Dokumente im Zusammenhang mit der Goldverarbeitung zwischen dem Unternehmen und Kunden als Verkaufstransaktionen erfasst, was zu Buchhaltungsfehlern führte. Das Unternehmen hat auch diesen Fehler korrigiert.

Fünftens hat die SJC hinsichtlich der internen Verfahren und der Festlegung der täglichen An- und Verkaufspreise für Gold auf Grundlage des Preisgesetzes vom 19. Juni 2023 und unter Anwendung der Preisvergleichsmethode Verfahren zur Bestimmung der An- und Verkaufspreise zu Beginn des Tages sowie der Preise zu jedem Zeitpunkt erlassen.

Damit hat das Unternehmen laut dem amtierenden Generaldirektor des SJC die Empfehlungen der Staatsbank nahezu vollständig umgesetzt. Was die Punkte zur Geldwäschebekämpfung und Rechnungsverarbeitung betrifft, befindet sich das SJC noch in der Fertigstellungsphase und ist noch nicht abgeschlossen.

Der Vertreter des SJC sagte außerdem, dass die Empfehlungen der Staatsbank im Abschluss der vorherigen Inspektion auf die Mängel des Unternehmens und nicht auf Verstöße hingewiesen hätten.

„Einige der Inhalte des Inspektionsergebnisses wurden zur Bearbeitung an die Ermittlungsbehörde weitergeleitet. Bis jetzt kann ich sagen, dass der SJC keine Verstöße begangen hat, nichts Ernstes, nur Mängel“, sagte er.

Zuvor hatte die Aufsichtsbehörde der Staatsbank von Vietnam im Mai eine Inspektionsbescheinigung zur Einhaltung der Richtlinien und Gesetze bei den Goldhandelsaktivitäten der SJC Company herausgegeben.

Bei der SJC Gold Company wurden Verstöße gegen Rechnungs- und Steuervorschriften aufgedeckt, die Anzeichen krimineller Verstöße aufwiesen. Unmittelbar nach Abschluss der direkten Prüfung übermittelte die Staatsbank von Vietnam dem Ministerium für öffentliche Sicherheit Informationen über Verstöße gegen Rechnungsvorschriften, Buchhaltungsunterlagen und Steuern mit Anzeichen krimineller Verstöße bei der SJC Company zur Überprüfung, Untersuchung und Bearbeitung.

Quelle: https://vietnamnet.vn/quyen-tong-giam-doc-sjc-noi-gi-ve-ket-luan-thanh-tra-2415471.html