Разработка Указа о контроле за торговлей стратегическими товарами является важным шагом в институционализации международных обязательств, а также совершенствует правовую базу, позволяющую Вьетнаму активно реагировать на нетрадиционные риски безопасности в международной торговле. Проект тщательно продуман, систематичен, точно соответствует действительности и соответствует международной практике. Однако для обеспечения осуществимости и эффективности внедрения необходимы дальнейшие улучшения в ряде аспектов.

Быть ответственной страной в глобальной цепочке поставок

В условиях растущего распространения оружия массового поражения (ОМП) и технологий двойного назначения страны ужесточают контроль над стратегической торговлей, считая это важной частью своей политики торговой безопасности. Учитывая важное геополитическое положение и высокие темпы роста импорта-экспорта, Вьетнаму необходима единая и прозрачная правовая база для строгого контроля за товарами двойного назначения.

Проект указа тесно связан с положениями Закона об управлении внешней торговлей, Закона о торговле, Закона об инвестициях и соответствует международным обязательствам, участником которых является Вьетнам, таким как: Резолюция 1540 Совета Безопасности ООН, Договор о нераспространении ядерного оружия (ДНЯО) и Вассенаарское соглашение. Это является необходимым условием для Вьетнама подтвердить свою роль ответственной страны в глобальной цепочке поставок.

Ясная концепция и масштаб. В проекте конкретно определены ключевые понятия, такие как «товары двойного назначения», «конечный пользователь», «программа внутреннего соответствия (ICP)» и т. д., которые во многих действующих правовых документах четко не упоминаются. Область применения разумно ограничена, что позволяет избежать пересечения со сферами обороны и безопасности.

В частности, с учетом механизма децентрализации и межотраслевой координации: децентрализация в пользу министерств (промышленности и торговли, науки и технологий, финансов, иностранных дел, здравоохранения...) при разработке Списка товаров двойного назначения и управлении ими в соответствии со специализированными областями является целесообразной. Это создает условия для контроля товаров по их технико-технологическим характеристикам, одновременно усиливая центральную координирующую роль Министерства промышленности и торговли.

Наряду с этим электронное декларирование на Национальном портале «единого окна» (vnsw.gov.vn) помогает сократить время и затраты предприятий на соблюдение требований, одновременно повышая прозрачность, простоту мониторинга и отслеживания.

Поощрение соблюдения требований посредством ICP — механизма освобождения от отчетности для строительных и утвержденных предприятий ICP — это инициатива по поощрению проактивного соблюдения требований, перехода от управления до аудита к управлению после аудита в соответствии с современными тенденциями в области управления.

Минпромторг разработал проект постановления о регулировании торговли стратегическими товарами. Фото: Линь Нхи

Остается еще много вопросов, которые необходимо решить.

Хотя правила разработаны очень четко, необходимо уточнить критерии оценки ИКП. Хотя в Приложении III подробно описаны процедуры ПМС, критерии оценки полноты и эффективности этой программы не являются по-настоящему конкретными. Необходимо дополнить инструкции по количественной оценке, такие как: количество периодических учебных сессий/год, количество специализированного персонала, срок хранения записей... для обеспечения последовательности в реализации и проверке.

Кроме того, необходимо обеспечить правоприменительный потенциал таможенных органов и профильных министерств. Децентрализация полномочий по составлению списков товаров двойного назначения среди многих министерств создает риск фрагментации в случае отсутствия механизмов координации и стандартизации списков кодов файлов. В то же время необходимо инвестировать в улучшение возможностей таможенных служб на пограничных переходах по идентификации и техническому анализу, чтобы избежать мошенничества и ложных деклараций.

Кроме того, необходимо рассмотреть политику поддержки малых и средних предприятий, поскольку для малых и средних предприятий — группы предприятий, которым часто не хватает ресурсов для создания ИКП, — необходим механизм поддержки передачи шаблонов процессов, обучения или соответствующих образцов моделей ИКП. Это позволяет избежать риска превращения нормативных актов в технические барьеры для все более интегрированного частного сектора.

Наряду с этим необходимо сбалансировать ситуацию для приведения ее в соответствие с соглашениями о свободной торговле нового поколения. Проект указа необходимо пересмотреть, чтобы убедиться, что он не противоречит обязательствам по открытой торговле товарами и прозрачным процедурам в рамках соглашений CPTPP, EVFTA и RCEP, подписанных Вьетнамом, особенно в части процедур контроля и сроков обработки досье.

Для того чтобы Указ после его принятия сыграл свою роль эффективного инструмента управления и при этом не создал чрезмерной административной нагрузки для бизнеса, необходимо:

Во-первых, выпустить циркуляр с подробными инструкциями по процедурам, формам и срокам обработки, чтобы избежать ситуации, когда каждое министерство применяет их по-разному.

Во-вторых, усилить цифровизацию процессов мониторинга и обмена данными между такими ведомствами, как Министерство промышленности и торговли, Таможня, Общественная безопасность, Национальная оборона.

В-третьих, организовать регулярное обучение для предприятий и правоохранительных органов по вопросам товаров двойного назначения и контроля за конфиденциальными транзакциями.

В-четвертых, включить в указ или связанный с ним документ положения об ужесточении санкций за нарушения.

Международный опыт и интеграция проекта

В условиях глобализации и все более сложных транснациональных цепочек поставок создание стратегической системы контроля за торговлей является ключевым критерием для оценки стран как имеющих «способность к соблюдению требований». Проект указа Вьетнама постепенно приближается к этим стандартам, но его все еще необходимо рассматривать более широко, чтобы изучать и корректировать политику в соответствии с международной практикой.

В США модель контроля связана с национальной безопасностью. Соответственно, США являются ведущей страной в создании системы контроля за товарами двойного назначения с механизмом «Правил экспортного администрирования» (EAR) и «Списком торгового контроля» (CCL). Любой предмет, который потенциально может способствовать созданию оружия массового поражения, высоких технологий или даже искусственного интеллекта, подлежит контролю. Примечательно, что США применяют очень строгий механизм пост-аудита и санкций, а также ведут «Список организаций» для запрета сделок с подозреваемыми сторонами.

Между тем в Корее используется смешанная технологическо-правовая модель. Будучи членом Вассенаарских соглашений, Корея создала стратегическую систему контроля, основанную на Законе о контроле за международной торговлей, классифицирующую товары в соответствии с национальным списком товаров двойного назначения и требующую от предприятий создания обязательной системы внутреннего аудита при участии в сделках с высокотехнологичными товарами. Южная Корея также вкладывает значительные средства в искусственный интеллект и большие данные для выявления рисков в импортных и экспортных декларациях.

Сингапур стремится к правовой гармонизации и упрощению процедур торговли. В частности, Сингапур применяет модель «Закона о контроле за стратегическими товарами» с цифровым механизмом предварительного декларирования — последующего одобрения — последующего аудита. В частности, эта страна разрешает предприятиям доступ к онлайн-инструменту самооценки и предоставляет очень подробные инструкции по созданию ИКП. Это позволяет предприятиям соблюдать требования и поддерживать высокие темпы коммерческих транзакций.

Из международного опыта можно сделать некоторые выводы относительно политики для Вьетнама:

Во-первых, необходимо гармонизировать список товаров двойного назначения с системой CCL США, ЕС и стран АСЕАН, чтобы легко связывать и отслеживать трансграничные транзакции.

Во-вторых, создать систему списков подозрительных субъектов (черный список) для раннего предупреждения о предприятиях, проявляющих признаки нарушения законов о распространении оружия или передачи конфиденциальных технологий.

В-третьих, инвестируйте в цифровые платформы и автоматизированные системы оценки рисков, чтобы улучшить возможности обнаружения ошибок и снизить зависимость от ручных процессов проверки.

В-четвертых, создать для предприятий набор инструментов «онлайн-самооценки» по товарам двойного назначения с прозрачными инструкциями и регулярными обновлениями.

В-пятых, необходимо укреплять техническое сотрудничество с международными организациями, такими как Управление ООН по вопросам разоружения, P2P ЕС и Бюро промышленности и безопасности США (BIS), с целью повышения институционального потенциала и подготовки специализированных кадровых ресурсов.