12 лицам и организациям запрещено торговать ценными бумагами из-за г-на До Тхань Нхана

По результатам дополнительного расследования уголовного дела, проведенного полицией, 19 января Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) вынесла решение о привлечении к административной ответственности 12 организаций и лиц.

В число этих лиц входят Ха Нгуен Уен, Хюнь Нгуен Хуонг Тра, Нго Тхи Хоай Тхань, Нго Тхи Хоай Тхыонг, Нгуен Тхи Кьеу Лиен, Нгуен Тхи Минь Хиеп, Фан Тхи Нга, Фан Тхи Тхань Сен, Фан Тхи Тхыонг и Ле Куанг Нхуан. Этими организациями являются АО «Луис Холдингс» и АО «The Golden Group» (ранее АО «Луис Капитал»).

Соответственно, Государственная комиссия по ценным бумагам приняла решение о приостановлении операций с ценными бумагами 12 организаций и физических лиц по 12 цифровым счетам, открытым в АО «Tri Viet Securities» (HoSE: TVB), и 2 счетам, открытым в АО «APG Securities» (HoSE: APG), сроком на 9 месяцев с 19 января 2024 года в связи с нарушениями правил предоставления счетов другим лицам для торговли ценными бумагами, что приводит к манипулированию фондовым рынком.

12 организаций и лиц, упомянутых выше, предоставили г-ну До Тхань Нхану свои счета для торговли ценными бумагами, что привело к манипулированию фондовым рынком для биржевых кодов BII и TGG.

По данным Государственной комиссии по ценным бумагам, основанным на заключении расследования полицейского агентства, 12 вышеупомянутых организаций и лиц не получили никаких незаконных доходов от нарушения.

Кроме того, Государственная комиссия по ценным бумагам также вынесла Решение о применении в отношении вышеуказанных лиц и организаций превентивных мер по пресечению нарушений законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг.

Одним из них является запрет на торговлю ценными бумагами сроком на 2 года с 19 января 2024 года. Вторыми мерами являются запрет на занятие должностей в компаниях по ценным бумагам, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг, филиалах иностранных компаний по ценным бумагам и компаний по управлению фондами во Вьетнаме, а также в компаниях по управлению инвестициями в ценные бумаги сроком на 2 года с 19 января 2024 года .