A 12 personas y organizaciones se les prohíbe comerciar con valores debido al Sr. Do Thanh Nhan

Con base en la conclusión de la investigación complementaria del caso penal realizada por la agencia policial, el 19 de enero, la Comisión Estatal de Valores (SSC) emitió una decisión para imponer sanciones administrativas a 12 organizaciones e individuos.

Las personas incluyen a Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong y Le Quang Nhuan. Las organizaciones son Louis Holdings JSC y The Golden Group JSC (anteriormente Louis Capital JSC).

En consecuencia, la Comisión Estatal de Valores decidió suspender las transacciones de valores de 12 organizaciones e individuos en 12 cuentas digitales abiertas en Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) y 2 cuentas abiertas en APG Securities JSC (HoSE: APG) por un período de 9 meses a partir del 19 de enero de 2024 debido a violaciones en el préstamo de cuentas a otros para negociar valores, lo que lleva a la manipulación del mercado de valores.

Las 12 organizaciones e individuos mencionados anteriormente prestaron sus cuentas al Sr. Do Thanh Nhan para negociar valores, lo que condujo a una manipulación del mercado de valores para los códigos bursátiles BII y TGG.

Según la Comisión Estatal de Valores, con base en la conclusión de la investigación de la agencia policial, las 12 organizaciones e individuos mencionados anteriormente no obtuvieron ningún ingreso ilegal proveniente de la violación.

Además, la Comisión Estatal de Valores también emitió una Decisión sobre la aplicación de medidas preventivas para detener las violaciones de la ley sobre valores y el mercado de valores contra las personas y organizaciones mencionadas.

Una es prohibir la negociación de valores por un período de 2 años a partir del 19 de enero de 2024. La segunda es prohibir ocupar cargos en compañías de valores, compañías de gestión de fondos de inversión en valores, sucursales de compañías de valores extranjeras y compañías de gestión de fondos en Vietnam, y compañías de inversión en valores por un período de 2 años a partir del 19 de enero de 2024 .