هوية مجموعة مسؤولي الأوراق المالية الذين تمت محاكمتهم

أصدرت وكالة شرطة التحقيقات (C01) التابعة لوزارة الأمن العام للتو استنتاجًا تكميليًا للتحقيق، واقترحت مقاضاة 4 متهمين هم قادة بورصة مدينة هوشي منه (هوز) بتهمة جريمة "إساءة استخدام المنصب والسلطة أثناء أداء واجبات رسمية"، بما في ذلك: تران داك سينه (رئيس مجلس إدارة البورصة السابق)؛ لي هاي ترا (عضو سابق في مجلس الإدارة، مدير عام، عضو مستقل في مجلس الإدراج)؛ ترام توان فو (نائب المدير العام السابق ونائب رئيس مجلس الإدراج) ولي ثي تويت هانج (مدير إدارة الإدراج والتقييم وعضو مجلس الإدراج).

وبالإضافة إلى ذلك، اقترحت وكالة التحقيق أيضًا مقاضاة السيد لي كونغ ديين (مدير إدارة الإشراف على الشركات العامة التابعة لهيئة الأوراق المالية بالدولة)؛ دونج فان ثانه (المدير العام لمركز إيداع الأوراق المالية في فيتنام)؛ فام مينه ترونج (رئيس قسم تسجيل الأوراق المالية في هيئة إيداع الأوراق المالية في فيتنام) بتهمة "الإفصاح عن معلومات كاذبة أو إخفاء معلومات في أنشطة الأوراق المالية".

وقد تبين أن انتهاكات المجموعة المذكورة أعلاه من المسؤولين مرتبطة بأعمال "التلاعب بسوق الأوراق المالية" و"الاستيلاء الاحتيالي على الممتلكات" التي ارتكبها السيد ترينه فان كويت (الرئيس السابق لمجموعة FLC) وشركاؤه.

على وجه التحديد، في عملية "التلاعب بسوق الأوراق المالية"، من منتصف عام 2017 إلى أوائل عام 2022، وجه ترينه فان كويت شقيقته ترينه ثي مينه هيو، وشركائه... لفتح حسابات أوراق مالية وحسابات مصرفية لاستخدامها في التلاعب بسوق الأوراق المالية لخمسة رموز أسهم AMD وHAI وGAB وFLC وART، محققين ربحًا غير قانوني يزيد عن 723 مليار دونج.

وفيما يتعلق بجريمة "الاستيلاء الاحتيالي على الممتلكات"، اتهمت هيئة التحقيق ترينه فان كويت في الفترة من 2014 إلى 2016 بتوجيه أفراد كانوا قادة وموظفين في شركة فاروس وشركات تابعة لمجموعة FLC؛ قام أقارب وأفراد من العائلة بدور المساهمين المساهمين في رأس المال، وقاموا بالاحتيال لإنشاء وتوقيع وثائق مساهمة رأس مال مزيفة، وتزوير أكثر من 3,102 مليار دونج من مساهمة رأس المال لشركة فاروس، مما أدى إلى زيادة رأس مال الشركة الأساسي من 1.5 مليار دونج إلى 4,300 مليار دونج.

بعد ذلك، أنشأ المتهمون ملفًا، وطلبوا من وكالات إدارة الأوراق المالية الحكومية الموافقة على تسجيل شركة عامة، وتسجيل مستودع للأوراق المالية وإدراج 430 مليون سهم تم تشكيلها من المساهمة الرأسمالية المزيفة لشركة فاروس في بورصة مدينة هوشي منه، ثم باعوا 391 مليون سهم مقابل 4818 مليار دونج، حيث قررت وكالة التحقيق أن مجموعة السيد كويت استولت على أكثر من 3620 مليار دونج من المستثمرين في سوق الأوراق المالية.

قادة HOSE يساعدون بسبب العلاقات السابقة

وفي تحقيق إضافي، قررت C01 أنه بعد تلقي طلب إدراج أسهم Faros، كان المدعى عليه تران داك سينه، بصفته رئيس مجلس إدارة HOSE، يعلم أن التقارير المالية المدققة لعامي 2014 و2015 لهذه المؤسسة كانت "غير مناسبة؛ ولم يكن هناك أساس كافٍ لتحديد رأس المال المساهم الفعلي". ومع ذلك، ونظراً للعلاقات الشخصية والمساعدة التي تلقاها في كثير من الأحيان من السيد كويت ودوآن فان فونج (المدير العام السابق لمجموعة FLC الهارب)، فقد دعم السيد سينه إدراج شركة فاروس في القائمة.

إلى جانب ذلك، أصدر السيد سينه توجيهات مباشرة إلى مرؤوسيه لي هاي ترا، وترام توان فو، ولي ثي ثانه هانج عدة مرات لتهيئة الظروف المبكرة لفاروس.

وفقًا للوائح التشغيلية لشركة HOSE، فإن تقييم وموافقة إدراج الأسهم لا يقع ضمن سلطة مجلس الإدارة. ومع ذلك، في أغسطس/آب 2016، عندما لم تكن شركة فاروس قد استكملت المستندات بالكامل بعد، وجه السيد سينه مكتب مجلس إدارة HOSE لإصدار إشعار يطلب من مجلس الإدراج تقديم تقرير عن نتائج التقييم.

وقد وافق مجلس إدارة HOSE، بما في ذلك السيد سينه، على الإدراج ووقع على قرار ينص على: "إن ملف Faros يلبي جميع شروط الإدراج". ومنذ ذلك الحين، تمت الموافقة على إدراج رمز أسهم فاروس، بقيمة اسمية 10000 دونج/سهم.

عند تقييم ملف تسجيل شركة فاروس، كان السيد لي هاي ترا يعلم بوضوح أن تقرير التدقيق المالي كان به "مخالفات" لأنه لم يكن هناك أساس لتحديد رأس المال المساهم الفعلي؛ كما تم عقد اجتماعين مع أعضاء مجلس الإدراج واتفق الجميع على عدم استيفاء الشروط مما يتطلب من الشركة توضيح ذلك. ومع ذلك، عند تلقي تقرير تفسير فاروس، لم يدرسه السيد ترا وأعضاء مجلس القائمة بل وافقوا عليه على الفور.

وفي وكالة التحقيق، اعترف السيد ترا بوجود "علاقة" مع السيد كويت ومرؤوسي رئيس جبهة تحرير الكونغو. تساعد الموافقة على الإدراج شركة Faros على جذب رأس المال من المستثمرين في السوق، كما تحصل HOSE على إيرادات من رسوم الإدراج ورسوم معاملات الأوراق المالية، مما يعزز سمعتها.

وبصفته مديراً للإشراف على الشركات العامة، وعند مراجعة وثائق شركة فاروس، اكتشف أنه لا يوجد أساس كافٍ لتحديد رأس المال المساهم. لكن المدعى عليه لي كونغ ديين لم يتحقق من الأمر بل وقع على الوثيقة التي توافق على ملف التسجيل ثم أعلن ذلك في وسائل الإعلام. تم إدراج شركة فاروس بنجاح برأس مال مؤسسي قدره 4,300 مليار دونج.

وأظهرت شهادة السيد ديين أنه بما أن شركة فاروس شركة كبيرة، فإن السيد كوييت لديه العديد من العلاقات مع القادة على جميع المستويات، ولديه شركة متخصصة في الاستشارات القانونية، لذلك كان خائفًا.

خلال التقييم، طلب السيد ديين تقديم المزيد من الأدلة، لكن شركة فاروس اشتكت منه مرتين بسبب تجاوزه لسلطاته، مما تسبب في صعوبات للشركة. لأنه كان خائفًا من التأثير على عمله، كان السيد ديين يعلم أن هذا خطأ ولكنه مع ذلك فعل ذلك.