บริษัทหลักทรัพย์ปลอมแปลงเงินลูกค้า ฝ่าฝืนทำธุรกรรมเงินนับพันล้านกับธนาคาร

ในวันทำการสุดท้ายของปีมังกร คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำสั่งใช้มาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ไซ่ง่อน-ฮานอย (SHS)

ความสับสนของบัญชีเฉพาะ

คำตัดสินลงโทษระบุชัดเจนว่า SHS ไม่สามารถจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าแยกจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ได้

บริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้ได้ดำเนินการโอนเงินระหว่างบัญชีเฉพาะและบัญชีชำระเงินของบริษัท การละเมิดนี้ส่งผลให้ SHS ถูกปรับเป็นเงิน 175 ล้านดอง

ตามกฎระเบียบปัจจุบัน ลูกค้าต้องโอนเงินไปยังบริษัทหลักทรัพย์ก่อนทำการซื้อขาย บัญชีเฉพาะนี้ใช้สำหรับธุรกรรมของลูกค้าเท่านั้น

บริษัทหลักทรัพย์จะต้องบริหารจัดการเงินฝากซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าแต่ละรายแยกจากกัน และแยกเงินของลูกค้าออกจากเงินของบริษัทหลักทรัพย์

นอกจากนี้ SHS ยังถูกปรับเนื่องจากไม่รายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตรงเวลาตามระเบียบการเปิดบัญชีเฉพาะทางในธนาคารพาณิชย์เพื่อจัดการเงินฝากซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า

นอกจากนี้บริษัทหลักทรัพย์รายนี้ยังละเมิดกฎหมายด้วยการอนุญาตให้ลูกค้าทำธุรกรรมมาร์จิ้นที่เกินอำนาจซื้อปัจจุบันในบัญชีซื้อขายมาร์จิ้นของลูกค้าอีกด้วย

ในส่วนของการละเมิดกฎระเบียบการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้านั้น SHS ในบางช่วงได้อนุญาตให้ลูกค้าบางรายส่งคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ในขณะที่เงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนไม่เพียงพอ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวได้ประสานงานกับธนาคารหลายแห่งเพื่อให้บริการแก่ลูกค้าบางรายในการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ การละเมิดนี้มีโทษปรับสูงสุด 250 ล้านดอง

บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวยังได้กระทำผิดเงื่อนไขการให้กู้ยืมเงินแก่ลูกค้าในรูปแบบการชำระเงินมัดจำตามสัญญาการค้นหาและแนะนำลูกค้าให้กับบริษัท Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company และสัญญาซื้อขายหุ้นกับ Encapital Holdings แต่ไม่ปฏิบัติตามสัญญาที่ลงนามไว้ และไม่ยอมชำระเงินต้นและค่าธรรมเนียม

ต้องหยุดรับเงินจากธนาคารเพื่อปล่อยกู้ให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์

เมื่อให้บริการหลักทรัพย์หรือบริการอื่น ๆ บริษัทหลักทรัพย์จะต้องรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

อย่างไรก็ตาม SHS ได้ดำเนินการให้บริการเชื่อมต่อและโอนเงินจากลูกค้าที่ลงนามสัญญาซื้อขายหลักทรัพย์ไปยังบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายอื่น (Fintech) โดยไม่ได้รายงานต่อคณะกรรมการ ทำให้มีโทษปรับสูงสุดถึง 225 ล้านดอง

นอกจากนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยังได้ขอให้บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวหยุดประสานงานกับธนาคารต่างๆ เช่น BIDV และ SHB เพื่อให้บริการด้านมาร์จิ้นอีกด้วย

นอกจากนี้ หน่วยงานจัดการยังกำหนดให้ SHS ไม่ให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่นใดโดยปราศจากการรายงาน โดยปราศจากความคิดเห็นเป็นลายลักษณ์อักษร หรือโดยปราศจากคำแนะนำจากหน่วยงานที่มีอำนาจ

ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องไม่ครบถ้วนในรายงานการจัดการประจำปี 2565 2566 และ 6 เดือนแรกของปี 2565 2566 และ 2567 อีกด้วย

บริษัทนี้ไม่ได้ระบุปริมาณและมูลค่ารวมของรายการอย่างครบถ้วนในส่วนของรายการระหว่างบริษัทกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง หรือระหว่างบริษัทกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ บุคคลภายใน และบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบุคคลภายใน...

จากรายงานทางการเงินที่ผ่านการตรวจสอบประจำปี 2565 SHS มีธุรกรรมการรับสินเชื่อมูลค่าธุรกรรมรวม 5,381 พันล้านดอง และชำระคืนสินเชื่อมูลค่าธุรกรรมรวม 7,118 พันล้านดอง กับ SHB (บุคคลที่เกี่ยวข้อง) มากกว่าร้อยละ 35 ของมูลค่าสินทรัพย์รวมของบริษัทตามรายงานทางการเงินประจำปี 2565