Внесение поправок в закон, ужесточающих борьбу с мошенничеством и мошенничеством с ценными бумагами

Сегодня, 8 октября, Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) провела рабочее совещание по представлению заключений по содержанию изменений и дополнений в Закон «О ценных бумагах».

По данным комитета, данное мероприятие направлено на «повышение осведомленности, ответственности и мобилизацию интеллекта соответствующих ведомств, организаций и субъектов, участвующих в фондовом рынке, в целях формирования правовой политики».

Повысить прозрачность, строго бороться с мошенничеством, четко определить обязанности

На мероприятии представитель Государственной комиссии по ценным бумагам заявил, что после более чем трёх лет реализации Закон «О ценных бумагах» 2019 года и подробные правила его применения создали относительно полную, синхронизированную и единую правовую базу. Это способствовало достижению множества положительных результатов.

Однако, в связи с быстрым развитием рынка, в практике правоприменения возникли некоторые недостатки и проблемы, требующие скорейшего их пересмотра, исправления, дополнения и совершенствования.

Это позволит оперативно преодолевать ограничения и риски, повышать эффективность и результативность государственного управления, а также создаст благоприятные условия для мобилизации капитала предприятиями для развития производства и бизнеса.

Соответственно, в изменённом Законе о ценных бумагах основное внимание уделяется трём основным вопросам. Первый касается регулирования, направленного на повышение прозрачности и эффективности деятельности по выпуску и размещению ценных бумаг.

Далее необходимо разработать комплексные нормативные акты, ужесточающие надзор и строго пресекающие мошеннические и обманные действия при выпуске и размещении ценных бумаг, четко определить обязанности соответствующих организаций и лиц, а также обеспечить эффективное предупреждение и пресечение нарушений на рынке ценных бумаг.

В то же время внести изменения и дополнения в ряд нормативных актов для устранения практических препятствий, содействовать развитию рынка с целью модернизации фондового рынка.

В частности, совершенствование правовой базы для осуществления клиринговой и расчетной деятельности по сделкам с ценными бумагами на рынке по механизму центрального клирингового контрагента (ЦКК) на вьетнамском фондовом рынке.

Приговорен к тюремному заключению за махинации с акциями

В последнее время был раскрыт и передан в уголовные суды ряд случаев мошенничества на бирже. Это способствует повышению эффективности мер сдерживания и ограничению манипулирования рынком.

В августе 2024 года Управление расследований полиции Ханоя возбудило уголовное дело против семи человек за махинации с акциями CMS в составе CMH Vietnam Group. Эту группу возглавлял Тран Бинь Минь (родился в 1982 году). Помимо использования множества счетов ценных бумаг для покупки и продажи кода CMS, группа также использовала аккаунты в Zalo и Telegram, чтобы влиять на решения других инвесторов и направлять их.

Государственная комиссия по ценным бумагам установила, что группа продала акции с прибылью более 10 млрд донгов, а г-н Минь лично заработал 5,5 млрд донгов (без учета налогов и сборов).

Примечательно, что на рынке Тран Бинь Минь называет себя «учителем» с 18-летним опытом реальных инвестиций в акции, основав множество каналов инвестиций в финансы и недвижимость с более чем 1 миллионом подписчиков.

Ранее инвесторы стали свидетелями двух шокирующих случаев, многие люди поплатились за свои проступки.

Первое — дело г-на Чиня Ван Куйета, бывшего председателя совета директоров FLC Group, который был приговорен судом первой инстанции к 21 году тюремного заключения за манипулирование фондовым рынком и мошенничество.

Он также привлёк к этому двух своих младших сестёр, Тринь Тхи Минь Хюэ (бухгалтера FLC Group) и Тринь Тхи Туй Нга (заместителя генерального директора BOS Securities Company), которые были приговорены к 14 и 8 годам тюремного заключения соответственно.

Помимо уголовной ответственности, суд первой инстанции обязал бывшего председателя FLC Group совместно с г-жой Чинь Тхи Минь Хюэ выплатить инвесторам компенсацию в размере более 1,7 млрд донгов.

Тем временем, на апелляционном слушании присяжные приговорили обвиняемого До Тхань Няня, бывшего председателя правления Louis Holdings, к 4 годам тюремного заключения. Обвиняемый Нян и обвиняемый До Дык Нам, генеральный директор Tri Viet Securities Company, обсуждали стратегии манипулирования ценами акций BII и TGG. В результате группа незаконно получила прибыль более 154 миллиардов донгов.

В вышеизложенном контексте внесение изменений и дополнений в Закон о ценных бумагах в более строгом направлении будет способствовать лучшей защите инвесторов и бизнеса.