국가증권위원회(SSC)는 방금 도아인비엣(주소: 하노이시 하이바쯩, 레다이한, 바찌에우 레인 4번지) 씨를 대상으로 증권 및 증권시장 분야의 행정 위반 사항에 대한 제재 결정을 내렸습니다.

도 비엣 안 씨의 행정 위반은 고객을 대신하여 투자한 것입니다. 구체적으로, 도 아인 비엣 씨는 증권 전문가입니다.

Do Anh Viet 씨는 VPS Securities Joint Stock Company에서 근무하는 동안 2021년 11월 12일에 Nguyen Duc Cay 씨와 증권 투자 협력 계약을 체결했습니다. 이에 따라 Do Anh Viet 씨는 고객(Nguyen Duc Cay 씨)을 대신하여 투자했습니다.

이러한 행위는 재무부 장관이 2020년 12월 31일에 증권회사의 활동을 규제하는 통지문 121/2020/TT-BTC의 제4조 3항 및 제19조에 규정된 대로 개인 투자자의 증권 거래 계좌 관리를 위탁하는 사례에 해당하지 않습니다.

VPS증권과 도아인비엣 씨는 증권 분야 위반 혐의로 벌금을 물었습니다.

위 위반으로 인해 Do Anh Viet 씨는 8,750만 VND의 벌금을 물었습니다. 또한, 이 개인은 법령 156/2020/ND-CP의 제32조 7항 b호, 법령 128/2021/ND-CP의 제1조 26항 b호에서 개정 및 보완된 조항에 따라 9개월 동안 실무 자격증이 취소되는 추가 처벌을 받을 수 있습니다.

국가증권위원회는 "Do Anh Viet 씨는 처벌 결정의 발효일부터 증권업 면허증에 기록된 모든 전문 활동을 즉시 중단해야 하며, 면허증 사용 권한 취소 기간 동안에는 법령 156/2020/ND-CP 제50a조의 규정에 따라 금지 또는 제한을 준수해야 합니다. 이는 법령 128/2021/ND-CP 제1조 41항에서 개정 및 보완되었습니다."라고 밝혔습니다.

도 아인 비엣 씨는 VPS증권에서 투자 컨설팅 이사로 일한 적이 있는 것으로 알려져 있습니다.

위 결정과 동시에 국가증권위원회는 VPS증권 주식회사(본사 주소: 하노이시 하이바쯩구 동막구 깜호이 거리 65호 사무실)에 행정 제재를 부과하는 결정을 내렸습니다.

이에 따라 VPS증권은 회사 내부 및 증권 실무자와 고객 간의 이해 상충을 모니터링하고 예방하지 못한 혐의로 8,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.