أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية للتو قرارًا بمعاقبة السيد دو آنه فييت على المخالفات الإدارية في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية (العنوان: رقم 4 شارع با تريو، لي داي هانه، هاي با ترونغ، هانوي).

إن المخالفة الإدارية للسيد دو فيت آنه تتمثل في الاستثمار نيابة عن العملاء. على وجه التحديد، السيد دو آنه فييت هو ممارس للأوراق المالية.

خلال فترة عمله في شركة VPS للأوراق المالية المساهمة، في 12 نوفمبر 2021، وقع السيد دو آنه فيت عقد تعاون في مجال الاستثمار في الأوراق المالية مع السيد نجوين دوك كاي، وبناءً على ذلك، قام السيد دو آنه فيت باستثمارات نيابة عن العميل (السيد نجوين دوك كاي).

لا يندرج هذا السلوك ضمن حالة تكليف إدارة حسابات تداول الأوراق المالية للمستثمرين الأفراد كما هو منصوص عليه في البند 3، المادة 4 والمادة 19 من التعميم 121/2020/TT-BTC المؤرخ 31 ديسمبر 2020 لوزير المالية الذي ينظم أنشطة شركات الأوراق المالية.

تم تغريم شركة VPS للأوراق المالية والسيد دو آنه فييت بسبب انتهاكات في مجال الأوراق المالية.

وبسبب المخالفة المذكورة أعلاه، تم تغريم السيد دو آنه فييت بمبلغ 87.5 مليون دونج. بالإضافة إلى ذلك، يخضع هذا الفرد أيضًا لعقوبة إضافية تتمثل في إلغاء شهادة ممارسته لمدة 9 أشهر كما هو منصوص عليه في النقطة ب، البند 7، المادة 32 من المرسوم 156/2020/ND-CP، المعدل والمكمل في النقطة ب، البند 26، المادة 1 من المرسوم 128/2021/ND-CP.

"يجب على السيد دو آنه فيت التوقف فورًا عن جميع الأنشطة المهنية المسجلة في شهادة مزاولة الأوراق المالية الخاصة به، اعتبارًا من تاريخ سريان قرار العقوبة، ويجب عليه الامتثال للمحظورات أو القيود خلال فترة إلغاء حق استخدام شهادة الممارسة، وفقًا لأحكام المادة 50أ من المرسوم 156/2020/ND-CP المعدل والمكمل في البند 41، المادة 1 من المرسوم 128/2021/ND-CP" - صرحت هيئة الأوراق المالية بالولاية.

ومن المعروف أن السيد دو آنه فييت كان يشغل منصب مدير الاستشارات الاستثمارية في شركة VPS للأوراق المالية.

بالتزامن مع القرار المذكور أعلاه، أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية أيضًا قرارًا بفرض عقوبات إدارية على شركة VPS Securities Joint Stock Company (عنوان المكتب الرئيسي: منطقة المكتب رقم 65 شارع كام هوي، حي دونج ماك، منطقة هاي با ترونج، هانوي).

وبناء على ذلك، تم تغريم شركة VPS Securities بمبلغ 85 مليون دونج بسبب الانتهاكات التالية: الفشل في مراقبة ومنع تضارب المصالح داخل الشركة، بين ممارسي الأوراق المالية والعملاء.